科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(天之蓝52度多少钱一瓶lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(天之蓝52度多少钱一瓶gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融(rón天之蓝52度多少钱一瓶g)法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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